关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知
2002年3月21日 证监基金字［2002］10号
各基金管理公司：
为加强对基金管理公司的监管，规范基金管理公司的重大变更行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法律、法规的规定，现就基金管理公司（以下简称公司）重大变更事项的有关问题通知如下：
一、公司办理重大变更事项，应当符合《公司法》等法律、法规的规定，并根据本通知的规定报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准或备案。
二、公司办理重大变更事项，有下列情形之一的，须报中国证监会批准：
（一）公司新增股东；
（二）公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数；
（三）变更公司名称；
（四）变更公司住所；
（五）更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人；
（六）设立、变更、撤销分公司。
三、公司办理重大变更事项，有以下情形之一的，须报中国证监会备案：
（一）未涉及第二条所列情形的公司章程修改的；
（二）设立、变更、撤销办事处。
四、公司办理须经中国证监会批准的重大变更事项，按以下程序进行：
（一）公司向中国证监会报送申请材料（见附件一、二）；
（二）获中国证监会批准后，依法向公司登记机关办理变更登记。
五、对报中国证监会批准的重大变更申请，中国证监会自正式受理申请之日起60个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、暂停审核或者不予批准的决定。批准申请的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。
对涉及新增股东和出资比例最高、提名董事人数最多的股东变更申请的审核，中国证监会参照公司筹建审核的有关规定执行。
六、公司办理须向中国证监会备案的重大变更事项，按以下程序进行：
（一）向中国证监会报送备案材料（见附件三）；
（二)中国证监会收到备案材料满10个工作日未提出异议的，备案生效。
七、公司增加或减少注册资本、变更股东出资比例、更换股东和变更股东人数的，应遵守以下规定：
（一）公司的发起人，自公司成立起一年内不得转让出资；新增股东的，新增股东的出资一年内不得转让。执行法院判决或法律、法规另有规定以及证监会批准的情况除外；
（二）涉及新增股东的，新增股东应当符合《暂行办法》规定的条件；出资比例最高、提名董事人数最多的股东应当是证券公司或信托投资公司；
（三）公司增加注册资本时，股东须以货币方式缴付出资，出资须经法定验资机构验资并出具证明。
八、公司变更董事长、总经理和副总经理等主要负责人的，按照基金从业人员资格管理的有关规定执行。
九、中国证监会可根据情况授权中国证监会有关派出机构、证券交易所对重大变更事项涉及的事项进行调查。
十、重大变更事项涉及基金管理公司法人许可证变更的，按有关规定向中国证监会申请办理公司法人许可证变更事宜。
十一、公司应当在重大变更事项办理完成后30日内公告。
十二、本通知适用于有限责任公司形式的基金管理公司。
十三、本通知自发布之日起实施。
附件：一、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（一）
二、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（二）
三、基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式
附件一
基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（一）
（适用于办理本通知第二条第（一）、（二）项重大变更事宜）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项和申请人名称。
（三）份数
申报材料一式3份，其中1份为原件。
二、申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括重大变更事项的内容、目的、必要性，对基金管理公司、基金资产的管理以及基金持有人等利益相关人的合法权益的影响。申请报告应当由有关当事人签字、盖章。
（二）股东会或董事会的决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。
（三）有关当事人的情况
1.基本情况
主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等。
2.法人资格及业务资格证明文件
主要包括企业法人营业执照（副本）（复印件）、经营证券业务许可证（副本）（复印件）或经营金融业务许可证（副本）（复印件)等。
3.实收资本及财务状况
（1）出资比例最高、提名董事人数最多的股东经审计的最近三年财务情况的审计报告；
（2）其他股东由具有证券从业资格的会计师事务所出具的实收资本验资证明。
4.基金管理公司股东与关联方关系说明
主要包括基金管理公司的各个股东及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或上市公司的关联关系。
5.出资比例最高、提名董事人数最多的股东和新增股东的自律备案情况说明
主要说明：自律备案时间、自律承诺内容、备案期间遵守自律承诺情况等。申请前未办理自律备案事项的，应当说明其理由和相关法律依据，以及申请后的自律备案事项的安排。
6.如有关当事人是现有基金管理公司股东的，须对以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、历年的投资回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的其他情况等。
（四）有关当事人的协议
各股东就重大变更事项签署的协议，包括出资金额与比例、权利与义务等。涉及基金管理公司股东的出资不足一年内转让的，还须附有关当事人就相关法律依据提交的书面说明。
（五）发生有关重大变更后公司全体股东对改善公司治理结构、加强内部合规控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。
（六）公司章程修正案。
（七）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对有关当事人协议、公司章程等出具的法律意见。
（八）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件二
基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（二）
（适用于本通知第二条第（三）、（四）、(六)项重大变更）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项和申请人名称。
（三）份数
申报材料一式2份，其中1份为原件。
二、申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括重大变更事项的内容、目的，对公司的合法权益和基金持有人等利益相关人的合法权益构成的影响等。申请报告应当由有关当事人签字、盖章。
（二）股东会或董事会的决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。
（三）公司章程修正案。
（四）公司聘请的有证券从业资格的律师出具的法律意见书。
（五)中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件三
基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式
一、备案材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更事项备案材料”字样、具体变更事项和备案人名称。
（三）份数
备案材料一式2份，其中至少1份为原件。
二、备案材料目录
（一）备案说明
主要说明：办理备案的重大变更事项的内容，变更原因，对于修改公司章程的，还应说明修改后的公司章程是否对公司的合法权益、基金持有人等利益相关人的合法权益构成实质性影响。
（二）股东会或董事会决议。
（三）涉及修改公司章程的，须报送修改前和修改后的公司章程副本。
（四）公司聘请的有证券从业资格的律师出具的法律意见书。
（五）公司及有关当事人认为有必要提交中国证监会的其他文件。
葫芦岛市公共安全视频图像信息系统管理办法
辽宁省葫芦岛市人民政府
葫芦岛市公共安全视频图像信息系统管理办法
葫芦岛市人民政府令第125号
现将《葫芦岛市公共安全视频图像信息系统管理办法》予以公布，自2010年5月1日起施行。
市长 孙兆林
二〇一〇年四月十六日
葫芦岛市公共安全视频图像信息系统
管理办法
第一条 为规范公共安全视频图像信息系统管理行为，维护公共安全和社会治安秩序，根据《辽宁省公共安全视频图像信息系统管理办法》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称公共安全视频图像信息系统，是指利用视频图像采集设备和其他相关设备对涉及公共安全的场所和重点区域进行信息记录的视频系统。
第三条 本办法适用于本市行政区域内公共安全视频图像信息系统的建设、使用和监督。
第四条 公共安全视频图像信息系统的建设、使用和监督，应当遵循统筹规划、科学设计、整合资源、属地管理、合法使用的原则。
第五条 市、县（含县级市、区，下同）公安机关负责对本行政区域内公共安全视频图像信息系统的建设、使用进行监督。经济和信息、住房和城乡建设、交通、文化广播、金融、教育、服务业、质量技术监督、电力等部门及有关单位在各自职责范围内做好公共安全视频图像信息系统管理的相关工作。
因国家安全需要而依法建设的视频图像信息系统，由国家安全机关负责管理。
第六条 下列场所和区域必须安装公共安全视频图像信息系统，并与公安机关信息系统联网：
（一）广播电台、电视台，电信、邮政、金融单位，博物馆、档案馆、展览馆、重点文物保护单位，危险物品生产、销售、储存场所等重要单位；
（二）港口、车站以及大型桥梁、隧道等重要交通设施；
（三）商场、宾馆、学校、医院、公园、文化娱乐场所、典当、废品回收业、旅游景区、停车场等人员聚集场所；
（四）大型能源动力设施、水利设施和城市水、电、燃气、热力供应设施；
（五）城市出入口、主干道、重要交通路口、广场、封闭住宅小区；
（六）重点建设项目和科技、商业、经济园区、农田电力设施；
（七）全市中型以上（含中型）营运客车；
（八）法律、法规规定的其他场所和区域。
市、县人民政府以及市政府有关部门可根据实际情况，确定其他必须安装公共安全视频图像信息系统的场所和区域。
第七条 市、县人民政府及其有关部门负责在城市主干道、重要交通路口和广场建设公共安全视频图像信息系统，其他单位和个人不得在该区域建设公共安全视频图像信息系统。
市、县人民政府必须将前款规定的公共安全视频图像信息系统建设纳入城市基本建设规划，建设和管理费用应当列入本级财政预算。
第八条 建设公共安全视频图像信息系统，不得侵犯公民个人隐私；对涉及公民个人隐私的图像信息，必须采取保密措施。
建设涉及国家秘密、商业秘密的公共安全视频图像信息系统，应当按照国家有关规定执行。
第九条 禁止在宾馆客房、公共浴室、更衣室、卫生间、学生、员工宿舍等涉及公民个人隐私的场所和区域安装公共安全视频图像信息系统。
第十条 建设公共安全视频图像信息系统应当符合国家和行业标准。
第十一条 新建、改建、扩建的项目和工程要配套建设公共安全视频图像信息系统，公共安全视频图像信息系统必须与项目主体工程同时投入使用。
第十二条 公共安全视频图像信息系统的建设单位应当自系统投入使用之日起30日内，向视频系统所在市、县级公安机关备案。视频系统发生变化的，必须在3个工作日内报原备案公安机关备案。
本办法施行前已经建成的公共安全视频图像信息系统，使用单位应当自本办法施行之日起30日内向视频系统所在地县级公安机关备案。
第十三条 政府投资建设的公共安全视频图像信息系统，应当设置明显标识。
公安机关根据公共安全的需要，可以对政府投资建设的公共安全视频图像信息系统，按照合法、规范和合理布局的要求进行整合。
第十四条 公共安全视频图像信息系统的使用单位，应当采取下列措施，保证系统安全运行：
（一）对有关人员进行专业技能和保密等相关法律、法规培训； （二）建立安全检查、运行维护、应急处理等制度，保持图像画面清晰，保证系统正常运行；
（三）建立值班监看制度，发现涉及公共安全的可疑情况及时向公安机关报告；
（四）建立图像信息使用登记制度，对图像信息的录制人员、调取时间、调取用途等事项进行登记；
（五）不得擅自改变公共安全视频图像信息系统的用途和摄像设备的位置；
（六）不得擅自提供、传播图像信息；
（七）除法律、法规另有规定外，妥善保存图像资料15日以上，对具有重要价值的图像资料保存1年。
使用单位委托其他单位运营、维护公共安全视频图像信息系统的，双方应当明确保证系统安全运行的责任。
第十五条 任何单位和个人不得有下列行为：
（一）盗窃、损毁公共安全视频图像信息系统的设施、设备；
（二）拒绝、阻碍政府有关部门依法使用公共安全视频图像信息系统的设施、设备以及图像信息；
（三）擅自删改，故意隐匿、毁弃留存期限内图像信息的原始记录；
（四）买卖、散发、非法使用公共安全视频图像信息资料；
（五）擅自改变公共安全视频图像信息系统用途；
（六）影响公共安全视频图像信息系统正常使用的其他行为。
第十六条 公安机关应当加强对公共安全视频图像信息系统的建设和使用进行日常监督检查，发现违反本办法规定的行为应当及时处理。
第十七条 公安机关、国家安全机关根据维护公共安全和国家安全的需要，经本机关负责人批准，可以直接使用相关单位的视频图像系统或者将该系统接入指定的视频图像系统。
发生自然灾害、事故灾难、公共卫生等突发公共事件时，经县以上公安机关批准，政府有关部门有权查看、调取、复制图像信息，有关单位应当予以配合。
第十八条 公安机关以及政府有关主管部门工作人员根据第十七条的规定，查看、调取、复制图像信息，应当遵守下列规定：
（一）工作人员不得少于2人；
（二）出示批准文件；
（三）出示执法证件；
（四）填写查看、调取、复制图像信息情况登记表；
（五）遵守图像信息的使用、保密制度。
第十九条 公共安全视频图像信息系统的使用单位为侦破重大刑事、治安案件提供关键证据和线索或者有其他突出贡献的，有关部门应当给予单位及有关人员表彰、奖励。
第二十条 违反本办法第六条规定，应建设公共安全视频图像信息系统未建设的，由公安机关责令限期建设；逾期未建设的，由公安机关组织建设，费用由应建设公共安全视频图像信息系统的单位承担。
第二十一条 违反本办法第九条规定建设公共安全视频图像信息系统的，由公安机关责令拆除，拒不拆除的，由公安机关强制拆除，并处1000元罚款。
第二十二条 违反本办法第十二条规定，不按规定办理备案手续的，由公安机关责令限期改正；逾期不改正的，由公安机关予以警告，并处200元以上500元以下罚款。
第二十三条 违反本办法第十四条第三项至第七项规定的，由公安机关责令限期改正；逾期不改正的，予以警告，并处200元以上500元以下罚款。
第二十四条 违反本办法第十五条第三项至第六项规定的，由公安机关予以警告，并对单位处1000元罚款，对个人处500元罚款。
第二十五条 违反本办法规定，构成违反治安管理行为的，由公安机关根据《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 公安机关在公共安全视频图像信息系统管理中，不依法履行职责，致使公民人身、财产和公共财产遭受损失，或者有其他玩忽职守、滥用职权行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 本办法执行中的具体问题由市公安局负责解释。
第二十八条 本办法自2010年5月1日起施行。
