广西壮族自治区渔业管理实施办法（2004年修正）
广西壮族自治区人大
广西壮族自治区人民代表大会常务委员会关于修改《广西壮族自治区渔业管理实施办法》的决定
（2004年6月3日广西壮族自治区第十届人民代表大会常务委员会第八次会议通过 2004年6月3日广西壮族自治区人民代表大会常务委员会公告十届第23号公布 自2004年7月1日起施行）
广西壮族自治区第十届人民代表大会常务委员会第八次会议决定对《广西壮族自治区渔业管理实施办法》作如下修改：
一、删去第五条。
二、第六条改为第五条，修改为：“外国人、外国渔业船舶进入本自治区管辖的水域，从事渔业生产或者渔业资源调查活动，须报国务院有关主管部门批准。”
三、第十条改为第九条，删去第三项。
四、第二十一条改为第二十条，第二款修改为：“水产苗种的生产由县级以上人民政府渔业行政主管部门审批。但是，渔业生产者自育、自用水产苗种的除外。”
五、第二十六条改为第二十五条，第一款修改为：“自治区对捕捞业实行捕捞许可证制度。”
该条第二款修改为：“近海441千瓦（600马力）以上的大型拖网、围网作业以及到中华人民共和国与有关国家缔结的协定确定的共同管理的渔区或者公海从事捕捞作业的捕捞许可证，由自治区人民政府渔业行政主管部门报国务院渔业行政主管部门批准发放。近海440.3千瓦（599马力）以下的机动渔船以及自治区外的单位和个人进入本自治区管辖的水域从事捕捞作业的捕捞许可证，由自治区人民政府渔业行政主管部门按照国家下达的渔网工具控制指标批准发放。”
六、删去第二十七条。
七、删去第二十八条。
八、第三十条改为第二十七条，删去该条中的“机关、团体、部队、学校、厂矿等”。
九、第三十八条改为第三十五条，修改为：“禁止炸鱼、毒鱼、电鱼、敲（编者注：此字左边为舟，右边为古）作业或者使用鱼鹰捕鱼。在特定的水域确有必要使用鱼鹰捕鱼的，须经自治区人民政府渔业行政主管部门批准。”
十、第三十九条改为第三十六条，第二款修改为：“北纬21度05分以北（涠洲岛北端起）水域，捕虾开放期为八月十日至十二月十五日。使用51.25千瓦（70马力）以上机动底拖虾船在此水域捕虾的，须经自治区人民政府渔业行政主管部门批准。”
该条第三款修改为：“使用50.76千瓦（69马力）以下小船、竹筏拖捕成熟红虾的，开放期为三月十五日至五月二十日，拖捕渔场只限于363渔区的1、2、3小区，并于夜间进行。但须经自治区人民政府渔业行政主管部门批准。”
十一、第四十一条改为第三十八条，修改为：“因养殖或者其他特殊需要，捕捞有重要经济价值的苗种或者禁捕的怀卵亲体的，应当依照《中华人民共和国渔业法实施细则》的规定经国务院渔业行政主管部门或者自治区人民政府渔业行政主管部门批准后，在指定的区域和时间内，按照限额捕捞。”
十二、第四十二条改为第三十九条，第一款修改为：“因科学实验需要在禁渔区（期）内试捕的，须经自治区人民政府渔业行政主管部门批准。”
该条第二款修改为：“因渔船检验需要在禁渔区（期）内试拖试捕的，须经县级以上人民政府渔业行政主管部门批准。”
十三、第五十条改为第四十七条，第三项修改为：“炸鱼、毒鱼、电鱼、敲（编者注：此字左边为舟，右边为古）作业或者未经批准使用鱼鹰捕鱼的”。
十四、删去第五十六条。
此外，还作了一些文字修改，并根据本决定对条文顺序作相应调整。
本决定自2004年7月1日起施行。
《广西壮族自治区渔业管理实施办法》根据本决定作相应修改，重新公布。
附：广西壮族自治区渔业管理实施办法（2004年修正本）
（1989年9月16日广西壮族自治区第七届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过 根据2004年6月3日广西壮族自治区第十届人民代表大会常务委员会第八次会议《关于修改〈广西壮族自治区渔业管理实施办法〉的决定》修正）
第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国渔业法》和《中华人民共和国渔业法实施细则》，结合本自治区实际情况，制定本实施办法。
第二条 在本自治区水域和国家指定由本自治区实施渔业管理的水域（以下简称本自治区管辖的水域），从事养殖、增殖和捕捞水生动物、水生植物等渔业生产活动，以及从事与渔业资源增殖、保护有关活动的单位和个人，都必须遵守本实施办法。
第三条 各级人民政府对渔业生产要贯彻以养殖为主，养殖、捕捞、加工并举，因地制宜，各有侧重的方针。内陆地区以养为主，合理捕捞；沿海渔区以捕为主，发展养殖；半渔半农地区以养为主，养捕结合。
第四条 自治区人民政府渔业行政主管部门主管全区渔业工作，县级以上人民政府渔业行政主管部门主管本行政区域内的渔业工作。
第五条 外国人、外国渔业船舶进入本自治区管辖的水域，从事渔业生产或者渔业资源调查活动，须报国务院有关主管部门批准。
第六条 对贯彻执行渔业法律、法规，发展渔业生产做出显著成绩和从事渔业科学技术研究，对渔业资源增殖、保护有重大贡献的，以及检举、制止破坏渔业资源行为有功的单位和个人，各级人民政府或者渔业行政主管部门应给予精神或者物质奖励。
第二章 机构设置及渔业监督管理
第七条 自治区和沿海地区县级以上人民政府渔业行政主管部门下设渔政监督、渔港监督和渔船检验管理机构。内陆地区水面较大的县级以上渔业行政主管部门根据需要，可设立渔政监督管理机构。大、中型水库根据需要，经县级以上人民政府水利主管部门同意，并报自治区人民政府渔业行政主管部门批准，可设渔政监督管理机构。
第八条 各级渔政监督、渔港监督和渔船检验管理机构在其管辖的水域内，行使渔政渔港监督管理权。
上级渔政监督、渔港监督和渔船检验管理机构，有权对下级渔政监督、渔港监督和渔船检验管理机构管理工作中出现的重大问题，进行协调或者作出裁决。
第九条 渔政监督管理机构的职责：
（一）监督检查渔业法律、法规的执行，监督检查国家缔结的在本自治区管辖的水域内的渔业条约、协定的执行，对违反渔业法律、法规以及渔业条约协定的行为，依法执行行政处罚；
（二）维护国家渔业权益，处理渔政监督管理的涉外事宜；
（三）负责渔业资源增殖保护费的征收管理和使用；
（四）保护、增殖渔业资源和珍稀水生动物，监测、处理渔业水域污染，维护渔业环境及其生态平衡；
（五）维护渔业生产秩序，调解和处理渔业生产纠纷，保障渔业生产者的合法权益；
（六）组织管理渔业通讯和导航业务；
（七）办理其他有关渔政监督管理事项。
第十条 渔港监督和渔船检验管理机构的职责：
（一）监督检查渔港法律、法规的执行，制定渔业船舶的规范，对渔业船舶及船用设备进行检验；
（二）办理渔业船舶注册登记、船员考试发证、船舶进出港签证，检查渔业船舶、船员的证书、证件；
（三）监督管理渔港水域的交通安全秩序，处理渔业船舶的海损事故；
（四）监督管理渔业港口及其设施的使用、维修和建设，征收渔港建设基金；
（五）协助有关部门进行海难救助；
（六）保护渔港环境，协同环保部门处理渔港污染事宜。
第十一条 各级渔政监督管理机构设渔政检查员，由自治区渔政监督管理机构考核发证。
渔政检查人员有权登临渔业船舶或者渔业港口码头、水产市场，对各种渔业证件、渔船证件和渔船、渔具以及捕捞方法、渔获物等进行检查。
第十二条 自治区渔业管理工作，在自治区人民政府渔业行政主管部门的领导下，实行分级管理：
（一）“机动渔船底拖网禁渔区线”内侧海域的渔业，由自治区人民政府渔业行政主管部门及其所属渔政监督管理机构管理；
（二）浅海、滩涂的渔业，由所在地的市、县人民政府渔业行政主管部门及其所属渔政监督管理机构管理；
（三）内陆水域的渔业，由所在地的县级以上人民政府渔业行政主管部门及其所属渔政监督管理机构管理；
（四）跨行政区域的水域、滩涂的渔业，由有关县级以上人民政府协商制定管理办法，共同组织管理，或者由上一级人民政府渔业行政主管部门及其所属渔政监督管理机构管理。
第十三条 各地要在人民政府的领导和渔政监督管理机构的指导下，建立群众性护渔管理组织，制定护渔制度或者公约，依法进行护渔管理工作。
群众性护渔管理组织及其工作人员，不得行使行政处罚权。
第十四条 公安、边防、海关、交通、环保、工商行政管理、水利、土地管理等部门，根据各自的职责，协助和配合渔业行政主管部门监督检查渔业法律、法规的实施。
第三章 养殖业
第十五条 各级人民政府应当鼓励发展水产养殖业。统一规划，因地制宜地合理开发和利用水面、滩涂。对开发荒芜水面、滩涂，从事养殖、培育和推广优良品种的单位和个人，应当在资金、物资和技术等方面给予扶持和优惠。
第十六条 适宜水产养殖而未养殖的全民所有的水面、滩涂，由县级以上人民政府明确划分给全民所有制单位或者集体所有制单位从事养殖生产，发给养殖使用证，确认使用权。
全民所有制单位使用的水面、滩涂，集体所有的水面、滩涂，和集体所有制单位使用全民所有的水面、滩涂，可以由集体或者个人承包，从事养殖生产。
集体或者个人承包山塘、水库从事养殖生产，不得妨碍农业灌溉和人畜饮用水。
第十七条 使用全民所有的水面、滩涂从事养殖生产的单位和个人，须向县级以上人民政府提出申请，经依法批准后发给养殖使用证。本实施办法颁布前已确认养殖使用权，核发养殖使用证的，应当予以承认；已确认使用权，未发给养殖使用证的，应当补办发证。
全民所有的水面、滩涂，在一县管辖范围内的，由该县人民政府审核发放养殖使用证；跨县的，由有关县人民政府协商审核发放养殖使用证，协商不成的，由上一级人民政府审核发放养殖使用证。
第十八条 领取养殖使用证的单位或个人，无正当理由未从事养殖生产，致使水面、滩涂荒芜一年的，由县级以上渔政监督管理机构责令限期开发利用；逾期未开发利用或者荒芜两年以上的，由县级以上渔政监督管理机构收取闲置费，并可由原发证机关收回养殖使用证。
闲置费按当地同类养殖水面、滩涂前三年平均年产值的百分之三十至六十收取，用于水面、滩涂的开发。
第十九条 全民所有的水面、滩涂中的鱼、虾、蟹、贝、藻类的自然产卵场、繁殖场、索饵场及重要的洄游通道，要严格保护，不得划作养殖场所或者改作他用。
第二十条 加强苗种场的建设，培育、引进、推广优良品种。鼓励集体和个人发展苗种生产。
水产苗种的生产由县级以上人民政府渔业行政主管部门审批。但是，渔业生产者自育、自用水产苗种的除外。
进出口水生动物苗种、亲体，必须按规定报经批准，并接受检疫。
第二十一条 水产养殖应当推广使用人工配制饲料，不得采捕渔业资源主要保护品种的幼体作养殖饵料。
第四章 捕捞业
第二十二条 各级人民政府应当鼓励外海和远洋捕捞业的发展，在资金、物资技术等方面给予扶持或者优惠。
各级人民政府渔业行政主管部门应当认真执行国家和自治区下达的近海捕捞机动渔船控制指标，并采取措施，调整作业结构，改革渔具和捕捞方法，合理利用资源。严格控制近海和内陆水域的捕捞强度。
第二十三条 各级人民政府渔业行政主管部门应当组织渔政、科研、生产单位进行经常性的渔业资源调查和资源变动评估，做好主要渔场的渔汛、渔情预报，提出管理和保护资源的措施，实行科学捕捞。
第二十四条 渔场和渔汛的生产安排，应以资源可捕量为依据，本着有利于保护、增殖和合理利用渔业资源的原则，统筹兼顾，合理安排。
禁渔区线内的渔场以及春季红虾和秋季对虾开放捕捞汛期的生产船只数，由自治区人民政府渔业行政主管部门统一安排。
第二十五条 自治区对捕捞业实行捕捞许可证制度。
近海441千瓦（600马力）以上的大型拖网、围网作业以及到中华人民共和国与有关国家缔结的协定确定的共同管理的渔区或者公海从事捕捞作业的捕捞许可证，由自治区人民政府渔业行政主管部门报国务院渔业行政主管部门批准发放。近海440.3千瓦（599马力）以下的机动渔船以及自治区外的单位和个人进入本自治区管辖的水域从事捕捞作业的捕捞许可证，由自治区人民政府渔业行政主管部门按照国家下达的渔网工具控制指标批准发放。
帆船、小船、竹筏作业的捕捞许可证，由所在地的市、县人民政府渔业行政主管部门批准发放。
内陆水域的捕捞许可证，由所在地的县级以上人民政府渔业行政主管部门批准发放。
第二十六条 在本自治区管辖的海域从事捕捞生产的单位或者个人，应当按规定向渔业行政主管部门报告作业的船位、海况、渔情等有关情况。
第二十七条 非渔业生产单位和非渔业生产人员，不得从事捕捞业。
第二十八条 有下列情形之一的，不得发放捕捞许可证：
（一）使用破坏渔业资源、被明令禁止使用的渔具或者捕捞办法的；
（二）未按国家规定办理批准手续，擅自制造、更新改造、购置或者进口捕捞渔船的；
（三）未按国家规定领取渔业船舶证书、航行签证薄、职务船员证书、船舶户口薄、船民证等证件的；
（四）使用不接受调整计划改业或者被淘汰渔船的；
（五）擅自改变渔船作业类别、船牌号码、功率的。
第二十九条 娱乐性游钓和在尚未管、养的滩涂、内陆水域手工采捕零星水产品的管理办法，由市、县人民政府制定。
第三十条 海洋沿岸水域的定置渔业一般不得跨县作业，严格控制作业场所、网目。
内陆江河不得拦河（江）放网或者建造鱼床，防止切断鱼、虾、蟹洄游通道。
第五章 渔业资源的增殖与保护
第三十一条 各级人民政府渔业行政主管部门应当因地制宜，统一规划，积极采取建造人工鱼礁、设置人工鱼巢、人工放流苗种等措施，改造渔场环境，增殖渔业资源。
在“机动渔船底拖网禁渔区线”外侧建造人工鱼礁的，须报国务院渔业行政主管部门批准；在“机动渔船底拖网禁渔区线”内侧建造人工鱼礁的，须报自治区人民政府渔业行政主管部门批准。
在投放苗种后三十天内，禁止在投放苗种的水域进行捕捞作业。
第三十二条 对于在江河、水库、海洋沿岸、港湾等水域投放苗种的单位，各级人民政府应在资金、技术和物资上给予支持。
第三十三条 凡从事内陆水域、近海捕捞渔业的单位或者个人，均须缴纳渔业资源增殖保护费，具体征收办法按国务院、自治区人民政府有关规定执行。
第三十四条 在内陆江河截流建闸筑坝，对渔业资源有严重影响的，必须同时建造过鱼设施或者增殖站，所需建设经费，由建设单位会同渔业行政主管部门设计与作出概算，列入工程总预算，并由建设单位负责施工兴建。已建成的截流闸坝，必须采取相应的救鱼措施。
第三十五条 禁止炸鱼、毒鱼、电鱼、敲（编者注：此字左边为舟，右边为古）作业或者使用鱼鹰捕鱼。在特定的水域确有必要使用鱼鹰捕鱼的，须经自治区人民政府渔业行政主管部门批准。
第三十六条 北部湾涠洲岛北端北纬21度05分以北的海域，边接涠洲岛南至广东省海康县流沙港以西20米水深以内的海域，为二长棘鲷幼鱼和幼虾保护区，禁渔期为：北半部（涠洲岛北端起）十二月十六日至翌年六月三十日，南半部（涠洲岛南端起）一月十五日至六月三十日。在此期间，禁止底拖网作业渔船和拖虾渔船进入该海域生产。
北纬21度05分以北（涠洲岛北端起）水域，捕虾开放期为八月十日至十二月十五日。使用51.25千瓦（70马力）以上机动底拖虾船在此水域捕虾的，须经自治区人民政府渔业行政主管部门批准。
使用50.76千瓦（69马力）以下小船、竹筏拖捕成熟红虾的，开放期为三月十五日起至五月二十日，拖捕渔场只限于363渔区的1、2、3小区，并于夜间进行。但须经自治区人民政府渔业行政主管部门批准。
第三十七条 任何单位或个人不得采捕儒艮、中华鲟、文昌鱼、大鲵、海龟等国家重点保护的珍贵稀有水生动物，误捕者应当立即放生。
合浦县的沙田、营盘海面为儒艮保护区。自治区和当地人民政府渔业行政主管部门应当采取措施，加强保护。所需经费纳入国家保护珍稀生物经费计划。
保护珍珠贝、海参、文蛤、蚶、牡蛎、江篱、江珧及红树林等海岸滩涂动植物。其保护区和采捕期，由有关市、县人民政府划定并制定管理办法。
第三十八条 因养殖或者其他特殊需要，捕捞有重要经济价值的苗种或者禁捕的怀卵亲体的，应当依照《中华人民共和国渔业法实施细则》的规定经国务院渔业行政主管部门或者自治区人民政府渔业行政主管部门批准后，在指定的区域和时间内，按照限额捕捞。
第三十九条 因科学实验需要在禁渔区（期）内试捕的，须经自治区人民政府渔业行政主管部门批准。
因渔船检验需要在禁渔区（期）内试拖试捕的，须经县级以上人民政府渔业行政主管部门批准。
试捕、试拖均应当交纳渔业资源损失补偿费。
第四十条 在鱼、虾、蟹、贝幼苗的重点产区直接引水、用水的单位或者个人，应当采取避开幼苗的密集期、密集区，或者设置网栅等保护措施。
第四十一条 在渔业水域从事水下勘探施工的单位和个人，完工后应当负责将水底的残留物质清除干净。造成渔业资源损失的，应当负责赔偿。
第四十二条 左江、右江、红水河、柳江、黔江、邕江、郁江、浔江、漓江、桂江、西江、南流江等江河干流的幼鱼（虾）保护期，为五月一日至八月一日。在保护期内，禁止一切定置网作业。进行鱼苗装捞的，必须经所在地的县级以上人民政府渔业行政主管部门批准，发给捕捞许可证。
第四十三条 凡捕到小于可捕标准的水生动物幼体，应当立即放生；海洋捕捞渔获中小于可捕标准的幼体占百分之三十以上的，应当立即转移渔场或者改变作业。收购部门发现幼体超过百分之三十时，应当拒绝收购，并报渔政监督管理机构处理。
第四十四条 禁止制造和出售违法捕鱼工具和不合规定的网目尺寸的网具。
第四十五条 各级人民政府渔业行政主管部门应当加强对渔业水域污染情况的监测。对造成渔业环境污染事件，各级人民政府渔业行政主管部门及其所属渔政监督、渔港监督和渔船检验管理机构，应当协同环保部门依法进行处理。
第四十六条 在重点渔业水域，不得从事拆船业。在其他水域从事拆船业的，应当同时采取防污染措施。造成污染，损害渔业资源的，应当负责赔偿，并消除污染。
禁止在水产养殖区、海上自然保护区新建排污口或者倾倒废弃物。已有的排污口排污染物超过国家和自治区规定标准的，应当限期治理。
在渔业水域沿岸规划建设厂矿企业时，应当办理环境影响报告书（表）的审批手续，其中防治污染水域的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。已建成的厂矿企业如有污染水域，应限期处理。造成渔业资源损失的，应当负责赔偿。
第六章 法律责任
第四十七条 具有下列行为之一的，按照《中华人民共和国渔业法》和《中华人民共和国渔业法实施细则》以及有关法律、法规的规定，视情节分别给予没收渔获物和违法所得、没收渔具、赔偿损失、拆除设置的定置网、罚款、吊销捕捞许可证等处罚；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反禁渔区、禁渔期规定进行捕捞作业的；
（二）无捕捞许可证擅自捕捞的；
（三）炸鱼、毒鱼、电鱼、敲（编者注：此字左边为舟，右边为古）作业或者未经批准使用鱼鹰捕鱼的；
（四）制造、销售、使用禁用的渔具或者不符合标准的渔具的；
（五）生产、销售不符合标准质量的鱼苗种的；
（六）未经批准新增、更新改造、过户捕捞渔船，或者使用淘汰报废的渔船进行捕捞作业，或者将非捕捞渔船转为捕捞渔船的；
（七）买卖、出租或者非法转让捕捞许可证的；
（八）非法捕捞、收购、销售渔业资源主要保护对象的幼体、亲体和苗种的；
（九）非法捕捞珍贵稀有水生动物的；
（十）在江河设置鱼床，拦江（河）截断水面放网或者在闸坝上下拦网捕捞的；
（十一）偷盗、抢夺、哄抢他人的水产品或者渔具、渔船，或者破坏他人渔具、养殖水体、养殖设施的；
（十二）盗伐、毁坏红树林或者珊瑚礁的。
第四十八条 拒绝、阻碍渔政检查人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十九条 对海上违规渔船的查处，如因正在作业或者风浪等原因不能靠船检查时，以渔政船记录违规渔船船号、时间、海区或者拍照、录象等凭证进行处理。
第五十条 对违反渔业法律、法规行为的行政处罚，由渔业行政主管部门或者其所属的渔政监督管理机构决定，当事人对处罚决定不服的，可以在接到通知之日起三十日内，向人民法院起诉。逾期既不起诉又不履行的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。但在海上、江河、大型水库作业的，必须先执行有关处罚决定。
第五十一条 渔业行政主管部门或者其所属的渔政监督管理机构进行处罚时，应当填写处罚决定书。凡罚款及没收渔具、渔获物以及其它非法所得的，均须开具凭证，并在捕捞许可证上载明。罚没款一律上交地方财政。
第五十二条 渔政检查人员必须遵守纪律，秉公执法。对玩忽职守或者徇私枉法的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第五十三条 本实施办法自1990年1月1日起施行。
关于发布《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知
中国银行业协会
关于发布《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知
中证协发[2009]110号
各证券公司：
为指导证券公司开展反洗钱客户风险等级划分工作，增强反洗钱工作的针对性和有效性，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》以及《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等法规文件的相关规定和要求，我会组织行业制定了《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》（下称《指引》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：
一、各证券公司应当高度重视反洗钱客户风险等级划分工作，设立由高级管理人员牵头负责的客户风险等级划分工作决策机构，指定部门负责推进客户洗钱风险等级分类管理工作的具体开展，并建立完善公司内部反洗钱工作的信息交流机制。
二、各证券公司应结合本公司实际情况，按照《指引》的相关要求，详细制定或修改完善客户风险等级划分标准及实施细则。
三、各证券公司应尽快建立完善适应客户风险等级划分工作要求的信息技术系统，应在该系统中全面、准确标识客户风险等级，以信息技术手段辅助完成等级划分工作。各证券公司可以根据自身实际情况，对原有的信息技术系统进行等级划分功能升级改造或者建立独立的客户风险等级划分系统。
四、各证券公司应加强对相关业务人员，尤其是对新入职员工在反洗钱客户风险识别以及等级划分相关知识方面的培训工作。
五、各证券公司在实施客户风险等级划分工作时应当遵循“新老划断”的原则，逐步进行规范，即自《指引》正式发布实施后，证券公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，并在建立业务关系之日起10个工作日内完成；同时，应结合公司自身实际情况，制定对存量客户进行风险等级划分的工作计划，其中，对在2007年8月1日以后开户的存量客户的风险等级划分工作应在2009年内完成；对2007年8月1日以前开户的存量客户的风险等级划分工作应在2011年内全部完成。
六、对于缺失身份证件有效期限、职业等身份基本信息的客户，证券公司应采取要求客户补充身份资料、回访、实地查访、向有关部门核实等方式进行识别或者重新识别。证券公司采取上述措施后,由于客户的原因仍无法补齐客户身份基本信息的，应予以一定关注，适当提高风险等级，按照要求落实对该部分客户的等级划分工作。
七、各证券公司要高度重视《指引》中提到的国家有关部门、联合国等权威机构发布的制裁名单、恐怖组织和恐怖分子名单等相关信息的收集工作，应持续通过各种渠道收集尽可能详尽的相关信息，并保持适时更新。
我会将密切跟踪《指引》的施行情况，并将对落实情况适时组织检查。
附件：《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》
二○○九年八月十八日
《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》.doc
附件：
证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）
第一章 总则
第一条 为提高证券公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全相关客户风险等级划分标准，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，制定本指引。
第二条 本指引所称客户风险等级划分，是指证券公司在反洗钱工作中，按照客户的特点或者账户的属性，对客户风险进行等级划分的活动。
第三条 证券公司应以风险控制为本，在审慎经营的基础上按照以下原则开展客户风险等级划分工作：
（一）全面性原则。证券公司应综合考虑客户可能涉嫌洗钱和恐怖融资的各类风险因素，对所有客户进行风险等级划分。
（二）分级管理原则。证券公司应根据客户不同风险等级，对其采取相应的风险监控措施。
（三）适时性原则。证券公司应根据实际情况适时调整客户风险等级划分标准和客户风险等级。
（四）保密原则。证券公司应对客户身份资料、资金和交易信息、风险等级信息等予以保密，非依法律法规规定、客户同意或者因客户身份识别的需要，不得向任何单位和个人提供。”
第四条 证券公司应按有关要求建立健全客户风险等级管理的相关制度，统一制定客户风险等级划分标准，并组织实施客户风险等级管理工作，明确公司各职能部门、分支机构及相关人员的管理职责。
第二章 客户风险等级划分标准
第五条 证券公司在制定客户风险等级划分标准时，应综合考虑洗钱和恐怖融资的各种风险因素，包括但不限于：客户身份、地域、业务、行业、交易等风险因素。
风险因素是指引起或增加风险发生的机会或扩大风险程度的条件,是风险发生的潜在原因。
第六条 地域风险因素是指客户所属国家或地区的性质所隐含的风险因素。根据金融行动特别工作组（FATF）、中国人民银行等组织和机构的有关规定，客户信息中出现包括但不限于以下地域的，应当予以关注：
（一）国家有关部门发布的制裁、禁运的国家和地区，或支持恐怖活动的国家和地区；
（二）联合国等国际权威组织发布的制裁、禁运的国家和地区，或支持恐怖活动的国家和地区；
（三）缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区，如金融行动特别工作组（FATF）认为缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区；
（四）贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区；
（五）被称为“避税天堂”的国家或地区；
（六）离岸金融中心；
（七）其他风险程度较高的国家或地区。
第七条 客户身份风险因素是指客户的自身特点所隐含的风险因素。根据金融行动特别工作组（FATF）、中国人民银行等组织和机构的有关规定，客户信息中出现包括但不限于以下情形的，应当予以关注：
（一）被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子、通缉罪犯名单及其他禁止性名单的；
（二）被列入联合国等国际权威组织发布的制裁名单、恐怖组织或恐怖分子名单的；
（三）外国政要及其家庭成员，以及其他与之关系密切的人员；
（四）因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部门通报的；
（五）因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被国家有关部门要求协助调查的；
（六）因交易行为异常被证券交易所、证券登记结算机构等发函要求协助调查的；
（七）客户身份的真实性和有效性、客户资料的一致性明显存在问题的；
（八）办理业务所用的身份证明文件已经失效，未在合理期限内进行更新，且没有提出合理理由的；
（九）客户资产与客户年龄、职业等身份特征明显不符，存在疑点的；
（十）多个客户所留的通讯地址、联系电话等信息，或代理人信息相同的；
（十一）其他存在一定身份风险的。
第八条 行业风险因素是指客户所属行业的性质所隐含的风险因素。根据金融行动特别工作组（FATF）、中国人民银行等组织和机构的有关规定，客户信息中出现包括但不限于以下行业的，应当予以关注：
（一） 娱乐服务行业；
（二） 典当与拍卖行业；
（三） 废品收购行业；
（四） 未被监管的慈善团体或非盈利组织，尤其是跨境性质的；
（五） 其他风险程度较高的现金密集型行业。
第九条 业务风险因素是指客户所办理的业务或者购买的证券产品所隐含的风险因素。客户有包括但不限于以下情形的，应当予以关注：
（一）第三方存管银证转账以外的大额存取款业务；
（二）异常的大宗交易业务；
（三）其他具有较高潜在洗钱风险的业务。
第十条 交易风险因素是指客户的交易行为特征所隐含的风险因素。客户有包括但不限于以下情形的，应当予以关注：
（一）符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易特征的；
（二）涉及大额股份或基金份额的转托管、账户撤销指定交易，频繁变更存管银行等；
（三）资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的；
（四）其他资金和交易异常且无合理解释的；
（五）一个月内多次触及可疑交易标准且每次都被确认为可疑交易的；
（六）客户跨地市交易的。
第十一条 证券公司在对客户进行风险评估时，除考虑上述风险因素外，还应结合以下因素，适当调整客户的风险等级：
（一）账户的资产规模和交易量；
（二）客户所处的监管体制和所受监管的水平；
（三）客户与证券公司业务关系持续的时间和联系的规律性；
（四）证券公司对客户所在国家或地区的熟悉程度；
（五）客户使用中介机构或其他特定安排的情况。
第十二条 证券公司应当加强对客户风险评估方法的探索，采取主观判断与客观标准相结合的方式，综合考虑各项风险因素，科学合理地制定客户风险等级划分标准。客户风险等级至少应划分为高、中、低三个级别。
第十三条 有以下情形之一的，证券公司应将其列为高风险等级客户：
（一）符合第六条（一）至（四）项、第七条（一）至（五）项之一的；
（二）符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易特征且被证券公司向中国反洗钱监测分析中心报告的交易行为，经过分析、识别后，有合理理由认为该交易行为及相关客户与洗钱、恐怖主义活动或其他违法犯罪活动有关的；
（三）其他经分析识别后被认为存在较高洗钱和恐怖融资风险的。
第十四条 证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素；在持续性客户身份识别、调整客户风险等级时，除应考虑上述风险因素外，还应增加对交易等风险因素的关注。
第三章 客户风险监控措施
第十五条 证券公司应按客户风险等级对其账户给予相应的系统标识，并采取不同级别的风险监控措施，对较高风险等级的账户监控应严于对较低风险等级的账户监控，密切关注该类客户的资金和交易行为。
第十六条 证券公司应加强信息系统建设，借助技术手段做好反洗钱相关客户风险的日常监控及相关工作。
第十七条 证券公司应遵循了解客户的原则，按照相关要求对客户进行身份识别。对高风险等级客户，应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
证券公司应建立健全客户业务办理审核程序，对不同风险等级的客户分别建立相应的审核程序，对较高风险等级客户的审核程序应严于较低风险等级客户。
第十八条 证券公司应对高、中风险等级的客户开展定期审核，审核内容至少应包括客户留存的基本信息资料、客户资料变更情况，客户资金和交易是否正常，客户回访是否发现可疑情况等，审核结果应予以记录。
证券公司对高风险等级客户应至少每半年审核一次。
第十九条 在持续监控的过程中，证券公司一旦发现可疑交易，应立即进一步组织分析排查，按照可疑交易报告流程立即向监管部门报告。
第二十条 证券公司应在持续监控过程中，适时调整客户的风险等级。
对较低风险等级客户，证券公司在发现客户多次出现风险因素，或出现多种风险因素并存的情况时，应适当提高其风险等级，并实施更为严格的监控。
对高、中风险等级客户，证券公司在一段时期内经过严格审核未再次发现风险因素，或通过回访调查等措施发现客户交易特征均正常时，按审核程序可适当降低其风险等级，并采取相应风险等级的监控措施。
第二十一条 证券公司应当按规定妥善保管客户风险等级划分相关档案资料，并对客户信息予以保密。
第四章 附则
第二十二条 证券公司客户风险等级划分标准及其相关内部控制管理措施等，应按规定报有关监管部门备案。
第二十三条 本指引由中国证券业协会负责解释。
第二十四条 本指引自发布之日起试行。
